1.下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能是（B）.
Ａ.對會員進行管理 Ｂ.對證券發行進行管理
Ｃ.對證券交易活動進行管理 Ｄ.對上市公司進行監管
答案解析：P193。第四條*證監會依法對證券發行和承銷行為進行監督管理。
(1)為證券交易提供場所和設施(2)制定證券交易所的業務規則(3)接受上市申請、安排證券上市，通過集
中、公開的競價方式形成公平的交易價格(4)組織、監督證券交易，管理和公布市場信息，引導投資流向
，以利于提高社會資源的有效配置(5)對所內掛牌交易的上市公司和參加交易的證券商進行監管，防止欺
詐、內幕交易和操縱市場行為，保護投資者的利益(6)設立證券登記結算機構，為證券商提供清算、交割
、過戶等相關服務，保證證券交易順利完成(7)管理和公布市場信息
2.（B）根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管，指導和督促。
Ａ.證券公司 Ｂ.證券業協會 Ｃ.證監會 Ｄ.交易所
答案解析：主辦券商依據委托代辦股份轉讓協議，對股份轉讓公司信息披露行為進行監督，指導、督促股
份轉讓公司依法及時、準確地披露信息。對不履行信息披露義務的股份轉讓公司，主辦券商有義務暫停其
股份轉讓。
3.國際債券的主要計價貨幣不包括（ ）.
Ａ.英鎊 Ｂ.日元 Ｃ.美元 Ｄ.人民幣
答案解析：國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一股以美元、英鎊、德國
4.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，證券的是（C）.
Ａ.可以買賣*債券和金融證券
Ｂ.可以買賣可轉換債券
Ｃ.只可用自有資金投資證券
Ｄ.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
答案解析：銀行業金融機構包括商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構
以及政策性銀行。受自身業務特點和*法令的制約，銀行業金融機構投資一般僅限于*債券和地方政
府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式
5.按持有人權利的性質不同，權證可分為（A）.
Ａ.認購權證和認估權證 Ｂ.價內權證和價外權證
Ｃ.美式權證和歐式權證 Ｄ.認股權證和備兌權證
答案解析：按照持有人權利的性質不同，權證分為認購權證和認沽權證。
