證券從業資格考試投資基金基礎精講(十六)
第六節 上市開放式基金（LOF）的募集與交易
一、LOF募集概述
目前我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業務。
LOF的募集分為場外募集與場內募集兩個部分。
場外募集的基金份額注冊登記在*結算公司開立的開放式基金注冊登記系統（“TA系統”）。
場內募集的基金份額注冊登記在*結算公司開立的證券登記結算系統。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集相同。
三、LOF的場內募集
LOF場內募集沿用新股網上定價模式，但無配號及中簽環節。投資者認購LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
四、封閉期與開放期
基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期不受理贖回。
五、LOF的上市交易
LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同。
六、LOF份額的申購、贖回原則
采用“金額申購、份額贖回”的原則：申購以金額申請，贖回以份額申請。
七、LOF份額轉托管
LOF份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。
系統內轉托管分：場內到場內、場外到場外的操作。
跨系統轉托管分：場內到場外、場外到場內的操作。
不得跨系統轉托管的情況：（常以多項選擇題出現）
1 處于募集期或封閉期的LOF份額。
2 分紅派息前R-2日至R日（R日為權益登記日）的LOF份額。
3 處于質押、凍結狀態的LOF份額。
第七節 開放式基金的登記
一、開放式基金登記的概念
指建立基金賬戶，在賬戶內登記，表明投資者所持有的基金份額。
二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責（一般了解）
三、基金登記流程（一般了解）
四、申購、贖回資金清算流程（一般了解）
